资本市场的实践者和“守门人”——访北京策略律师事务所高级合伙人兼资本市场部主任柏平亮律师

编者按

伴随着20世纪80年代初中国经济体制改革的启动，我国资本市场也从无到有，从小到大，从无体系到成体系，以及逐步规范化的建设，经历了四十余年的风云变幻，取得了令世界瞩目的巨大成就。根据中国上交所、深交所官网的数据统计，截至2019年11月12日，境内A股上市公司共3721家（上交所主板1489家、科创板51家，深交所主板461家、中小板941家、创业板779家），在世界主要国家(地区)中排名第4位；总市值55.09万亿元左右，排名第2位。

当前，我国资本市场正处于重要的战略机遇期，资本市场要继续发展壮大，势必需要以规范化为目标，以优化市场结构为手段，而法律服务无疑是其规范化建设和金融风险防范的重要一环。如同这一新兴市场的问世和发展，资本市场法律服务领域更需要勇担当、敢创新、懂坚守、负责任的实践者和“守门人”。

本文主人公——北京策略律师事务所高级合伙人兼资本市场部主任柏平亮律师，自2006年进入资本市场法律服务领域以来，十三年如一日地探索奋斗在资本市场法律服务的第一线，他以自己的兢兢业业和耀眼业绩为推动资本市场发展添砖加瓦的同时，也赢得了社会及行业的高度肯定和认可。

今天，就让我们走进北京策略律师事务所，走近柏平亮律师，探究他的“资本经历”和“法律人生”吧。

律师小传

柏平亮律师是北京策略律师事务所高级合伙人兼资本市场部主任，北京大学法学学士，清华-美国天普大学联合培养法学硕士，英国牛津大学圣埃德蒙学院（经济与管理专业）校友。柏平亮律师曾先后就职于北京市中银律师事务所、北京市天银律师事务所和北京市海润律师事务所（海润天睿）。十三年来，柏平亮律师一直从事金融、证券、公司并购、重组和公司上市以及私募基金、股权投资、债券等领域的法律业务。

现任北京市法学会金融与财税法学研究会理事、北京市金融服务法学研究会理事、北京市律师协会证券法律委员会副秘书长、中国北海国际仲裁院/北海仲裁委员会仲裁员、中国投资协会生态产业投资专业委员会副会长兼常务理事、重庆市万州区青年企业家协会专家顾问等。

▲北大竞争法论坛暨北大竞争法策略律师奖学金颁奖仪式成功举办，

北京策略律师事务所高级合伙人、资本市场部主任柏平亮律师在颁奖仪式中致辞

结缘资本市场

柏平亮祖籍湖南，在他内心的骨子里一直有着湖南人不怕苦、不服输、敢于拼搏奋斗，勇往直前的勇气和智慧。说起选择律师这一职业，柏平亮律师不由讲起了自己的成长经历。上世纪80年代末，因家中在商业上涉及合同与产权纠纷，为了维护合法权益，不得不走上诉讼之路，柏平亮的父亲聘请了一位法律工作者帮助并最终打赢了那场官司。那是少年时期的柏平亮第一次与法律结缘。“学法律，不但可以保护自己，还可以帮助别人”，受教于父亲的亲身实例和指引，再加上彼时就读于北京某高校法学院的表兄的建议，让他看到了一条切合实际的学习法律的发展路径，于是，北京、北大法学院成了他法律人生的起点。

在北京的学习和生活期间，他也更进一步认识到法律在构建社会秩序中起着非常重要的作用，而法律文明建设是符合国家与人民长远利益的重大工程。法律规范的制定与有效施行是满足国家与人民共同利益的重要举措, 对社会的稳定与进步能起到无可替代的作用。相对于道德文明而言, 法律文明更为重视法律规则的制定与执行, 使法律规则起到推动法治建设的作用。于是，他更加坚定了自己的人生方向。

2006年10月份，一个难得的机会，柏平亮进入当时有着“上市公司缔造者”之称的北京中银律师事务所，并师从中银所创始人之一、拥有法学与金融学双博士学位的唐金龙主任律师，做了唐金龙博士及其律师团队的助理，这一干就是6年。柏平亮律师回忆，这是自己快速成长的6年，从取送文件、书写文案等等一件件小事做起，到为国家开发银行、中国电力投资集团公司等大客户提供服务，他完成了从助理工作到独立律师工作的蜕变。无论是对专业知识、专业能力，抑或是专业态度、律师思维，恩师唐金龙博士和团队的各位前辈都给予了他悉心的指导和无私的教诲，对柏平亮律师成长的影响可谓深远。以致于“专业化的知识、专业化的能力、专业化的态度等有效工作方式”也成为柏平亮律师心中衡量律师法律服务是否到位的标尺。

在柏平亮律师看来，资本市场的法律服务需求很大，只有用扎实的专业知识、过硬的专业技能和端正的专业态度去服务好客户，同行之间良性竞争，专业人才相互促进提升，行业才能健康发展。他不怕竞争，因为实力足够抵挡；他不担心市场，因为资本市场的广阔空间亟需专业化的法律人才。

▲柏平亮律师与美国天普大学法学院院长 Gregory N. Mandel 教授和清华大学法学院院长申卫星教授合影

资本市场的实践者

据悉，柏平亮律师多年来主要从事金融、证券、投资与并购、企业上市和重大资产重组以及私募股权基金、债券、新三板等法律业务，由他本人负责的企业改制上市、重大资产重组、非公开发行股票以及新三板挂牌、私募基金和债券发行等重要项目就达六十多起。

他为以下代表性的重大国企和上市公司提供了专业的法律服务：中国国家开发银行、中国电力投资集团公司、西安三角防务股份有限公司（股票代码：836582，“转板至创业板IPO”股票代码：300775）、湖北新洋丰肥业股份有限公司（证券代码：000902）、天津松江股份有限公司（股票代码：600225）、财信国兴地产发展股份有限公司（股票代码：000838）、天夏智慧城市科技股份有限公司（股票代码：000662）、莲花健康产业集团股份有限公司（股票代码：600186）、华电重工股份有限公司（股票代码：601226）、北京昊华能源股份有限公司（股票代码：601101）、安源实业股份有限公司（股票代码：600397）等企业。

他参与负责的企业重大资产重组及并购的重要项目有：天津松江股份有限公司(股票代码:600225)重大资产重组项目；莲花味精股份有限公司（证券代码：600186）重大资产重组和非公开发行股票；索芙特股份有限公司（证券代码：000662）重大资产重组和非公开发行股票；湖北新洋丰肥业股份有限公司（证券代码：000902）借壳中国服装股份有限公司及非公开发行股票；中国华电工程集团有限公司及国电南自（股票代码：600268）的并购重组业务；北京神州互联科技股份有限公司（股票代码：834306）的重大资产重组项目；北京数码视讯科技股份有限公司（股票代码：300079）的“上市公司并购项目”；中国检验认证集团测试技术有限公司“全国战略性收购项目”；哈工大机器人投资管理（深圳）有限公司“全国战略性收购项目”等。

他曾负责、主办的新三板挂牌、定增及常法服务的企业达20余家，代表性的企业有：北京睿意德商业股份有限公司（股票代码：871924）；北京东恒会展服务股份有限公司（股票代码：871805）；嘉兴市豪能科技股份有限公司（股票代码：871091）；北京并行科技股份有限公司（股票代码：839493）；抚顺独凤轩骨神生物技术股份有限公司（股票代码：838561）；新乡市高服机械股份有限公司（股票代码：836946）；山东瑞博龙化工科技股份有限公司（股票代码：836612）；北京六智信息技术股份有限公司（股票代码：836584）；西安三角防务股份有限公司（股票代码：836582，“转板至创业板IPO”股票代码：300775）；湖北武当山旅游股份有限公司（股票代码：836374）；中检集团南方电子产品测试（深圳）股份有限公司（股票代码：836325） ；深圳市维冠视界科技股份有限公司（股票代码：835002）；北京新视野国际旅行社股份有限公司（股票代码：835495）；北京神州互联科技股份有限公司（股票代码：834306）；东莞市健来福实业投资股份有限公司（股票代码：833593）；德长环保股份有限公司（股票代码：832218）；株洲华信精密工业股份有限公司（股票代码：831700）；重庆大美长江三峡游轮股份有限公司（股票代码：831408）；北京中矿华沃科技股份有限公司（股票代码：430116）等企业。

▲柏平亮律师在英国伦敦证券交易所学习

近年来，他负责过的私募、债券、票据及仲裁综合项目还有：博石（北京）资产管理有限公司、北京京华泰富投资管理有限责任公司、北京兴邦嘉实资产管理有限公司、平潭会同开元股权投资管理有限公司、中托投资基金管理（北京）有限公司、中托资本控股（临沂）有限公司、新余泓明晟德投资管理中心(有限合伙)等私募基金管理人登记备案、募集管理和投资等法律服务；中国建筑第二工程局有限公司“12亿元中期票据”法律业务、遵义市新区开发投资有限责任公司“2016年16亿元城市停车场建设专项债券”、遵义市道路桥梁工程有限责任公司“2016年20亿元私募债券”、正德人寿保险股份有限公司“次级定期债务募集”的专项法律顾问；参与代理中国电能成套设备有限公司、开封京源发电有限责任公司与英国哈德阀门有限公司就“哈德阀门”合同纠纷所产生的仲裁案件；另外还协助并经办国家开发银行的《专项法律评审项目》和《国内行外律师独立委员路演项目》等60余项目共计标的数千亿元，其中包括大量上百亿元的港口、城市改造及环保等基础设施建设项目等。

高标准、高品质的专业法律服务，是柏平亮律师不懈地追求。做好业务的同时，他还笔耕不辍。曾先后发表业务文章多篇，参与编写《企业改制与发行上市操作实务》（法律出版社）、《新三板上市及资本运作实务》（法律出版社）、《证券律师业务办理规范》（北京市律协证券委组织编写待出版）等，并先后多次在其负责的金融证券领域里，为地方政府、商会、企业家协会、企业高管、法律同行等人员进行专业的投融资及上市培训和分享，可谓知无不言，言无不尽。

“专业化、团队化是法律服务的大势所趋，也是能为客户提供专业、综合和有效服务的保障。当然，团队内的每一成员都要保持不断探索、学习和进取的精神，彼此助力，唯如此方能顺应时代发展，不被时代淘汰，成为时代的引领者和弄潮儿。我们策略律师事务所就非常注重在专业化扎实基础上的团队建设和团队服务，并与各大资产管理公司、投资机构、证券公司的投行、会计师事务所等中介机构保持着良好的合作关系，力求为客户提供在金融证券等非诉业务领域上高标准、高品质的法律服务及增值服务，努力做一个合格的，为资本市场健康发展努力奋斗的实践者。”柏平亮律师满怀信心地道。

▲柏平亮律师与牛津大学法学院院长 Anne Davies 教授合影

▲柏平亮律师与牛津大学副校长 Chas Bountra 教授合影

资本市场的“守门人”

随着在服务众多大型企业、上市公司以及在私募基金、股权投资中取得的成绩及自身的历练和专业水平的熟稔，柏平亮律师在资本市场法律服务领域的名气渐广，但他并未因骄人业绩而驻足不前，而是继续朝着更远大的理想和目标奋进。2012年赴美游学一年； 2018年就读清华-美国天普大学联合培养法学硕士；2019年暑期又赴英国牛津大学圣埃德蒙学院继续深造，为进入国际资本市场进行专业知识与技能的储备。随着“一带一路”建设的快速推进，越来越多的中国企业走出国门，但与此同时，我国企业在境外投资经营过程中，遭遇到不同程度的法律风险，法律服务“走出去”成为亟待解决的问题。2018年9月份，柏平亮律师还曾获选参加由北京市律师协会与中国法学学术交流中心联合主办的“扬帆计划”之百人涉外法律培训计划“国际经济合作与争议解决法律实务培训班”，该培训旨在培养北京涉外法律服务领军人才，邀请美国、英国、澳大利亚、西班牙、香港等地的资深经贸法务官员、行业资深律师来北京授课，授课内容主要涉及跨国并购与重组、境外IPO上市与借壳上市、国际贸易争端解决等内容。马云说：“优秀的人不可怕，可怕的是比你优秀的人还在努力！不要说停止学习，就是慢一点都有可能被淘汰出局。”有一种人在学习的路上从未停止过脚步，柏平亮律师就是其中一个，在金融证券领域他带领团队已取得斐然成就，但大学校园的课堂上仍有他耐心聆听、认真交流和无私分享的身影。他的目标只有一个，就是不断精进业务，牢筑专业功底，打造过硬服务水平，为资本市场做好“守门人”的角色，为企业的发展保驾护航，为构建和谐健康的社会经济秩序肩负起一个法律人的责任和使命。

正如柏平亮律师在2018年度北京大学法学院的 “北大竞争法·策略律师奖学金”上说的：社会历史演进到今天，人们对生命的万般珍惜，有更多世人良知善念的复苏、对真理的认同、对邪恶的摈弃及对公平正义的追求，才是生命走向美好未来的印证。一项奖学金的设立，它不仅仅是一种物质奖励，更是激励和动力，是爱的桥梁和传承。不但为你，也为我们每一位深爱祖国、坚持梦想、情系法治蓝天的法律人。鼓励北大法学院同学们的同时也在激励各位年轻的法律人能够百尺竿头、更进一步，历练成为拥有厚重人文素养和高贵品格的人，争做一名‘德法兼修、德才兼备’的优秀青年法律人，为祖国在进一步建设法治国家、法治社会及文明政治的进程中贡献出自己一份有价值的力量，真正成为‘国民之表率、社会之栋梁’”。

▲柏平亮律师在英国牛津大学圣埃德蒙学院参加结业典礼

▲柏平亮律师在上海证券交易所作为客户律师见证发言

后记

在资本市场风起云涌的变革和发展中，市场变化可谓瞬息万变，国家监管亦在不断革新，相关制度、法律法规也在不断修订和完善。这对致力于资本市场法律服务的律师提出了极高的要求，要求律师要及时了解、学习最新信息和法律法规的同时，还要求律师要不断根据社会的变革，企业的发展，国家的政策等不断更新自身的专业知识和阅历，唯有不断提高专业知识、专业技能，其见识、眼界才能更开阔，才能跟上这个快速发展的新时代的步伐，实现与时代共同成长、共同进步。亦如柏平亮律师所言：“只有紧跟时代，才能拥抱时代，并引领时代。”

近年来，随着我国经济持续融入国际市场，以及“一带一路”建设的深入推进，未来的资本市场将呈现一个更加广阔的发展空间，同时，也需要更多的法律人才投入到资本市场秩序的建设和服务中。最后，让我们祝愿柏平亮律师和北京策略律师事务所同仁在未来的中国乃至全球资本市场上书写更加辉煌的时代篇章。

▲北大奖学金颁奖的合影

▲牛津大学考试学院课间同教授和同学们的合影